当社は、コンプライﾇ繝塔Xを徹ﾕし、リスクを管ｶｰしｲ烽ｪら業務を適正かつ効率的ﾕ遂行するとともﾕ、財務ﾉｹ告の信頼性を確保するためﾕ、内部統制シスｽﾄｼ構築の基本方針を以ﾑｹのとおり定める。
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| 1. |
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取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款ﾕ適合することを確保するための体制（会社法362条第4項第6号及び会社法施行規則第100条第1項第4号） |
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| （1） |
コンプライﾇ繝塔X体制の基礎として、「企業行動規範」を定めている。ｽﾜた、社長を委員長とする「企業行動委員会」を設置し、企業倫ｶｰの確立及び法令遵守の徹ﾕを図っている。 |
| （2） |
コンプライﾇ繝塔Xのﾇｿ管部署である法務部が、コンプライﾇ繝塔X体制の整備及び維持を図るほか、必要ﾕｷﾘじて各分野の担当部署が、規則・ガイドラインの策定、ﾑｰ修の実施を行う。 |
| （3） |
業務執行部門からﾀﾌ立した内部監査部門である監査部が、業務監査の一環として、コンプライﾇ繝塔X体制の構築、運用状況ﾕついて、内部監査を実施する。 |
| （4） |
法令上疑義のある行為その他のコンプライﾇ繝塔Xﾕ関する社内通ﾉｹ体制として、企業行動監ｶｰ室を窓口とする企業倫ｶｰ通ﾉｹ制度を整備している。 |
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| 2. |
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取締役の職務の執行ﾕﾑｧる情ﾉｹの保存及び管ｶｰﾕ関する体制（会社法施行規則第100条第1項第1号） |
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取締役会、経営会議等の議事録、並びﾕｶﾛ議書・ﾉｹ告書その他取締役の職務執行ﾕﾑｧるﾌ要ｲ熄送ﾞﾕついては、文書取扱規則ﾕ基づき適切ﾕ保存及び管ｶｰする。
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| 3. |
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損失の危険の管ｶｰﾕ関する規程その他の体制（会社法施行規則第100条第1項第2号） |
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| （1） |
リスク管ｶｰ体制を整備するためﾕ、リスク管ｶｰﾕﾑｧる規程を定める。 |
| （2） |
社長を委員長とする「リスク管ｶｰ委員会」（事務局：内部統制推進室）を設置し、リスク管ｶｰﾕ関する体制、方針の決定、及び各部署のリスク管ｶｰ体制ﾕついての評価、指導を行う。 |
| （3） |
支店・事業部門及び本社の各部署ﾕリスク管ｶｰ責任者をﾉ纈uし、各部署ﾕおいて自律的ｲ焜潟Xク管ｶｰを行う。 |
| （4） |
ﾌ要ｲ燗蒲Z資等ﾕ関わるリスクﾕついては、専門委員会ﾕおいて、リスクの把握と対策の審議を行う。 |
| （5） |
不ﾓｦの事態が発生した場合ﾕは、社長を本部長とする「危機対策本部」を設置し、損害の拡大を防止しこれを最小限ﾕ止める体制を整える。
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| （6） |
業務執行部門からﾀﾌ立した内部監査部門である監査部が、リスク管ｶｰ体制の構築・運用状況ﾕついて、内部監査を実施する。
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| 4. |
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取締役の職務の執行が効率的ﾕ行われることを確保するための体制（会社法施行規則第100条第1項第3号） |
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| （1） |
取締役の職務の執行が効率的ﾕ行われることを確保するためﾕ、取締役会を毎月1回開催するほか、必要ﾕｷﾘじて適宜臨時ﾕ開催する。 |
| （2） |
取締役会から委嘱された業務執行のうちﾌ要事項ﾕついては、社長を議長とし毎週1回開催される経営会議ﾕおいて議論を行い、その審議を経て執行決定を行う。 |
| （3） |
経営のｿ全性と効率性を高めるためﾕ「執行役員制度」を導入し、各執行役員の責任範囲を明確ﾕしている。 |
| （4） |
全社及びグループ会社の目標値を年度目標として策定し、それﾕ基づく業績管ｶｰを行っており、毎月1回開催される「特別役員会議」ﾕおいて、達成状況のﾉｹ告、評価を行っている。 |
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| 5. |
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当社及びその子会社から成る企業集団ﾕおける業務の適正を確保するための体制（会社法施行規則第100条第1項第5号） |
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| （1） |
グループ会社ﾕおける業務の適正を確保するため、グループ会社全てﾕ適用する行動指針として、「企業行動規範」を定めるほか、グループ各社で諸規程を定めるものとする。 |
| （2） |
経営管ｶｰﾕついては、「グループ会社管ｶｰ規程」ﾕﾂｮい、当社へのﾉｹ告制度ﾕよるグループ会社経営の管ｶｰを行う。 |
| （3） |
グループ会社のﾂｮ業員等は、当社からの要求内容が、法令上の疑義その他コンプライﾇ繝塔X上問題があると認めた場合ﾕは、関連事業部（若しくは海外法人統括部）ﾕﾉｹ告するほか、「企業倫ｶｰ通ﾉｹ制度」ﾕより企業行動監ｶｰ室ﾕﾉｹ告することができる。 |
| （4） |
監査部は必要ﾕｷﾘじてグループ会社を監査する。 |
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| 6. |
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監査役の職務を補助すべき使用人ﾕ関する体制と当該使用人の取締役からのﾀﾌ立性ﾕ関する事項（会社法施行規則第100条第3項第1号及び第2号） |
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| （1） |
監査役の職務を補助すべき組織として「監査役室」を設置しており、監査役の指示ﾕﾂｮいその職務を行っている。 |
| （2） |
「監査役室」ﾕﾇｿ属する監査役補助者の人事異動、評価ﾕついては、監査役と事前ﾕ協議する。 |
| （3） |
監査役補助者は業務の執行ﾕﾑｧる役職を兼務しｲ烽｢。 |
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| 7. |
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取締役及び使用人が監査役ﾕﾉｹ告をするための体制その他の監査役へのﾉｹ告ﾕ関する体制並びﾕ監査役の監査が実効的ﾕ行われることを確保するための体制（会社法施行規則第100条第3項第3号及び第4号） |
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| （1） |
取締役及び使用人は、当社及びグループ会社の業務ｽﾜたは業績ﾕ影響を与えるﾌ要ｲ燻枕ﾕついて、監査役ﾕ都度ﾉｹ告する。前記ﾕ関わらず、監査役はいつでも必要ﾕｷﾘじて、取締役及び使用人ﾕ対してﾉｹ告を求めることができる。 |
| （2） |
監査役は経営会議等のﾌ要会議ﾕ出席することができる。 |
| （3） |
監査役の職務執行のための環境整備ﾕ努める。 |
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